虚假信息误导投资者 深圳国诚被处罚63万元

深圳市国诚投资咨询有限公司因利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者等，于10月9日被中国证券监督管理委员会深圳监管局处罚63万元。

据深圳证监局〔2019〕5号行政处罚决定书显示，截至2018年3月28日，深圳国诚官网及上海分公司官网挂出的核心团队、投研团队成员中，有多名成员实际已经离职。上海分公司官网宣传“新股道”产品时，提供虚假的投资顾问数量信息夸大其投资咨询服务能力。湖南分公司官网宣传其投资研究团队由海内外博士、硕士等高学历人才组成，相关学历信息存在虚假。

深圳国诚广州分公司运营的微信公众号国诚财经（gccj88），在其“操盘大师”页面对金麒麟(603586,股吧)操盘团队的介绍中，相关人员的数量、学历、从业经历存在虚假信息，夸大其投资咨询服务能力，误导投资者。

截至立案调查时，深圳国诚分析部主管蔡某卫未取得证券投资咨询业务执业证书，但其存在向客户推荐股票，实际从事证券投资咨询业务行为；未按规定制定和落实相关投资者适当性内部管理制度，未明确投资者适当性匹配的具体依据、方法、流程等。深圳国诚的法定代表人、总经理孙忠是前述违法行为直接负责的主管人员。

因此，深圳证监局依据相关法律规定，决定处罚深圳国诚63万元，责令其改正并给予警告；决定处罚深圳国诚法定代表人孙忠13万元并给予警告。