第二届中小投资者服务论坛在上海举行

9月6日，第二届中小投资者服务论坛在上海举行。本届论坛以“强化适当性管理、维护投资者权益”为主题，来自各个职能部门的相关负责人出席论坛并发表讲话。

近年来，由于信息不对称、专业水平不足等因素，单体投资额相对较低的中小投资者往往容易成为资本市场中的弱势群体。作为中国现阶段资本市场的主要参与群体，能否有效保护投资者合法权益，关系到人民的切身利益，关系到资本市场的平稳运行和健康发展。

在论坛的开幕式上，中国证券监督管理委员会副主席阎庆民表示，当前正在大力推进证券法以及相关法律法规的起草制定，将提升资本市场违法违规成本，进一步加大对证券期货违法行为的打击力度。

司法部副部长刘炤在介绍投资者保护司法制度建设时表示，针对私募投资基金领域存在的违反适当性管理要求、侵犯投资者合法权益等突出问题，司法部将在规范私募投资基金活动方面，会同证监会抓紧研究、修改《私募投资基金管理暂行条例(草案)》。

“投资者适当性管理是资本市场的一项基础制度，是投资者进入资本市场的第一道防线，既是安全门，也是防火墙，是资本市场健康稳定发展的基础。”中国证券业协会秘书长张冀华说。

目前，科创板已开市一个多月。为进一步引导投资者理性参与科创板投资，上交所结合业务进展，持续深化科创板适当性管理规范。

上海证券交易所副总经理阙波介绍，除在《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》中专章规定适当性要求外，上交所发布相关文件，构建起科创板适当性管理的综合制度框架，全面规范证券公司把好投资者参与科创板的“入口关”，严防“垫资开权限”。

深圳证券交易所副总经理李鸣钟也指出，强化投资者适当性管理，需要进一步突出对弱势投资者的倾向性保护，推动经营机构形成“客户利益至上”的经营理念，运用金融科技对投资者“精准画像”。同时，强化投资者教育，提升投资者“买者自负”能力。(完)