连吃18跌停的ST抚钢收处罚告知书了

2019年7月8日，抚顺特殊钢股份有限公司（股票代码：600399，以下简称“抚顺特钢(600399)”或“公司”）收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字【2019】87号）。《行政处罚及市场进入事先告知书》显示，在2010年至2017年期间，抚顺特钢对部分年份的存货余额、在建工程余额、固定资产余额、固定资产折旧、主营业务成本、利润总额等数据都存在虚假记载。抚顺特钢从2018年3月起被证监会立案调查，2018年9月首次复牌后，股价连吃18个跌停。

连续五年持有抚顺特钢股票的刘先生对《投资快报》记者表示，自己当初是因为对国有企业的信任，综合考虑公司产品及市场占有率等因素后，十分看好抚顺特钢的前景，故买入该公司的股票并长期持有。在抚顺特钢公告其收到的《行政处罚及市场禁入事先告知书》之后，刘先生仍不敢相信一家上市公司竟然可以持续造假八年。刘先生表示：“连续八年财务造假，在A股市场可以说是前无古人。在这八年中，董监高等掌握上市公司管理权的责任人，到底进行了多少违法违规操作，欺骗了多少中小投资者。虽然证监会依据现行法规对抚顺特钢及直接责任人予以顶格处罚，但这远远不够，刘先生认为公司及高管还应承担刑事责任和民事责任。”

北京市炜衡（广州）律师事务所的邓律师认为，刘先生所言不无道理，抚顺特钢及高管被证监会处罚属于其应承担的行政责任。而根据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定：“依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。”另外，最高人民检察院与公安部联合颁布的《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条规定：依法负有信息披露义务的公司，企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：包括造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的；虚增或者虚减资产达到当期披露资产总额百分之三十以上的；多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的，等等。相关部门可以据此追究公司及相关责任人的刑事责任。

就民事责任而言，根据《证券法》及相关司法解释，如果证监会最终认定该公司虚假陈述并作出《行政处罚决定书》，因该公司的虚假陈述行为而导致亏损的投资者即可以起诉索赔。邓律师表示，炜衡金融315团队已帮助部分投资者准备好索赔材料，一旦《行政处罚决定书》落地，律师即代理受损投资者向人民法院提起正式的索赔诉讼，要求上市公司抚顺特钢及其他有关责任人承担投资者的经济损失。

邓律师介绍，在被证监会立案调查的一年多时间里，抚顺特钢经历了资不抵债和破产重整。重整之后的抚顺特钢摆脱了债务危机，目前财务状况正在好转。公司因实施重整豁免的债务及产生的净收益共28.26亿元，计入2018年度相关财务数据，去年净利润大幅增至26.07亿元，已于2019年4月8日撤销退市风险警示。ST抚钢此前发布的2019年一季报显示，报告期内实现营收15.81亿元，同比增长1.47%；归母净利润5041.37万元，同比由亏转盈。对于维权的投资者来说，这避免了投资者胜诉之后上市公司无钱可赔的尴尬境地。炜衡金融315团队提醒抚顺特钢的投资者，自2011年4月14日起至2018年1月30日期间买入抚顺特钢股票，且在2018年9月21日及之后卖出或继续持有该股票的投资者可以由专业律师协助您进行索赔。

扇贝不背这个“锅”

獐子岛(002069)被罚股民可维权

2019年7月10日晚间，獐子岛集团股份有限公司（股票代码：002069，以下简称“獐子岛”）发布公告称，公司及相关人员收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，中国证监会拟对獐子岛及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施。獐子岛及吴厚刚等人涉嫌违法的事实主要包括：獐子岛涉嫌财务造假，内部控制存在重大缺陷，其披露的2016年报、2017年度报、《关于底播虾夷扇贝2017年终盘点情况的公告》和《关于核销资产及计提存货跌价准备的公告》涉嫌虚假记载；《关于2017年秋季底播虾夷扇贝抽测结果的公告》涉嫌虚假记载；涉嫌未及时披露信息的情况。对此，中国证监会拟决定：对獐子岛给予警告，并处以60万元罚款；对直接负责的主管人员、其他直接责任人员给予警告，并处以罚款及证券市场禁入措施。

早在2018年2月10日，獐子岛因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案调查。已在炜衡金融315团队的帮助下准备好维权材料的李先生非常愤慨：“獐子岛完全是把我们中小投资者当傻子糊弄，从2014年开始上演的“扇贝跑了”大戏，一家上市公司就这么践踏中小投资者对A股市场的信心。”

獐子岛复牌后股价连续一字跌停，让绝大多数的投资者根本无法卖出。北京市炜衡（广州）律师事务所的张律师介绍，如果证监会给予獐子岛行政处罚，下达正式的《行政处罚决定书》，投资者可以向獐子岛诉讼索赔,索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。炜衡金融315团队正在开展投资者索赔诉讼登记，索赔条件为：在2017年3月21日至2018年2月9日之间买入獐子岛股票，并在2018年2月10日后卖出或继续持有该股票的受损投资者可以进行索赔诉讼登记。炜衡金融315团队对于此类案件采用风险代理模式，在投资者获赔前无需支付律师费。

三公司被立案调查

这些投资者可密切关注

近日A股市场又有三家上市公司收到证监会立案调查通知，虽然公司并没有明确公告被调查的具体事由，但是根据此前的公开信息，都能对其涉嫌违法违规的事由窥见一二，对此，维权律师表示，符合这些索赔条件的股民，可密切关注监管层的处罚信息，一旦调查结果出炉，就能提起维权索赔之诉。

ST节能

2019年7月11日晚间，神雾节能股份有限公司（股票代码：000820，以下简称“神雾节能”或“公司”）公告称，公司、控股股东神雾集团及实际控制人吴道洪因涉嫌信息披露违规被证监会立案调查。这是继其兄弟公司神雾环保(300156)技术股份有限公司（股票代码：300156）5月底被立案调查后，同一实际控制人名下的又一家上市公司涉嫌信批违规。

北京市炜衡（广州）律师事务所的吴律师表示，神雾节能涉嫌信息披露违规早有端倪。2017、2018年年报均被出具非标审计报告。公司在2018年5月16日公告了深交所对2017年年报的问询函，于今年1月15日公告了辽宁证监局下发的《责令改正措施的决定》，3月22日发布了《关于公司自查对外担保事项的进展公告》，4月11日发布了《关于公司股票被实行其他风险警示的公告》，6月12日神雾节能公告收到了江西监管局下发的《行政监管措施决定书》。在上述公告中，披露了神雾节能在2017年营业收入确认不恰当，未履行审批程序向控股股东神雾集团提供对外担保，应收账款坏账计提不恰当等多项违法违规信息，公司股价在3月22日起连续大幅下跌，自4月12日起更是连日跌停。

基于上述情况，炜衡金融315团队目前正在开展投资者索赔预登记，暂定在2019年3月21日及之前买入神雾节能股票，并在2019年3月22日（含当日）后卖出或继续持有该股票的受损投资者，可以办理索赔预登记。根据《证券法》和最高人民法院司法解释，上市公司因信息披露违法被中国证监会处罚，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

*ST东南

浙江大东南(002263)股份有限公司（股票代码：002263，以下简称“*ST东南”）2019年5月10日午间发布公告称，公司于2019年5月10日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（浙证调查字2019128、2019129号）。因公司、董事长兼总经理黄飞刚涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司、董事长兼总经理黄飞刚进行立案调查。

北京市炜衡（广州）律师事务所的邓律师认为，根据《证券法》及最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等司法解释规定，上市公司存在虚假陈述并被证监会作出行政处罚决定的，因上市公司的虚假陈述行为而导致亏损的投资者可以要求赔偿，赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税及利息损失。如最终证监会以虚假陈述为由对该上市公司作出行政处罚，受损的投资者可通过向有管辖权的法院起诉索赔。根据现有材料，邓律师暂定索赔条件为：在2019年5月10日前买入ST东南股票，并于此后因卖出该股票发生亏损，或者因持续持有该股票而产生亏损的投资者。符合条件的投资者可联系专业律师团队进行维权登记，以便在中国证监会对*ST东南作出正式处罚决定后尽快提起维权诉讼，早日获得赔付。

龙力生物

2018年1月11日晚，山东龙力生物(002604)科技股份有限公司（股票代码：002604，以下简称“龙力生物”）发布公告称：公司因涉嫌信披违规被中国证监会立案调查。此前龙力生物在深交所关注函和监管函的再三追问下，通过自查确认其2.2亿元债务违约属实；公司10亿元的巨额担保信息未披露；公司的主要银行账户被司法冻结；已被质押的公司大股东所持股份又被司法冻结，并已危及公司控制权。

对此，北京市炜衡（广州）律师事务所的吴律师暂定索赔条件：在2017年11月27日（含）之前买入该股票，并在当日收盘时仍持有。具体范围待调查结果出来后才能进一步明确。炜衡金融315团队目前已为部分股民做好预登记工作，一旦中国证监会对龙力生物作出正式行政处罚决定，即可向管辖法院提起诉讼，求龙力生物赔偿股民投资差额损失、佣金、印花税和利息。符合索赔条件的股民可咨询专业人士，做好维权准备工作。

“抱团取暖”维权平台持续开启

征集适格ST升达股民

2019年5月22日，四川升达林业(002259)产业股份有限公司（股票代码：002259，以下简称：升达林业）发布《关于收到<行政处罚决定书>的公告》，公告称公司于2019年5月21日收到中国证券监督管理委员会四川监管局下发的《行政处罚决定书》（[2019]3号），公司因未按规定披露对外提供的重大担保、关联交易及重大诉讼，被责令改正、给予警告并处以60万元罚款。

北京市炜衡（广州）律师事务所的郑律师（微信：tz315-wh）确定本案的虚假陈述更正日为2018年8月28日，即升达林业在证监会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述之日。故郑律师暂定升达林业的索赔条件为：2017年7月18日至2018年8月28日间买入ST升达股票，并在2018年8月29日及之后卖出或继续持有该股票的权益受损的投资者，可起诉升达林业赔付损失。炜衡金融315团队已协助数十位升达林业的投资者准备好诉讼材料，符合索赔条件的投资者，可以加入到索赔队伍中，尽量挽回因升达林业的虚假陈述行为而遭受的损失。