华谊嘉信连收两份罚单 虚假陈述被坐实

北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司（股票代码：300071，以下简称“华谊嘉信”）于2018年 5月21日因涉嫌信息披露违法违规收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《调查通知书》（编号：深专调查通字2018360号）。22018年11月26日，公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2018]153号）。《行政处罚事先告知书》主要对华谊嘉信涉嫌信息披露违法的事实认定如下：一、华谊嘉信2013年12月3日公告的上市公告书存在虚假记载；二、华谊嘉信未按规定披露非公开发行股票发行情况报告书；三、华谊嘉信《2013年年度报告》、《2014年年度报告》中披露的自然人股东刘伟持股数量和持股比例存在虚假记载。

北京市炜衡（广州）律师事务所的郑律师（020-87658730）介绍，一般公司收到《行政处罚事先告知书》相当于被证监会拟定了处罚事宜，但通常正式的处罚决定仍需继续等待一段时间。截至目前，近两百家上市公司因证券虚假陈述被投资者告上法庭，大部分投资者通过判决或调解、和解方式获得相应赔偿。

郑律师提醒记者，华谊嘉信此次共收到两份《行政处罚事先告知书》，一份是针对公司本身的虚假陈述行为，另一份则是针对公司实控人刘伟的内幕交易行为，投资者需要提起索赔的对象应为华谊嘉信公司本身，因为其实控人刘伟所涉嫌的内幕交易行为，由于缺乏相关司法解释，目前在司法诉讼上仍存在一定的胜诉难度，而针对证券虚假陈述的责任司法上早有司法解释与不少成功案例，因此华谊嘉信现已公告收到《行政处罚事先告知书》，相关受损投资者可开始寻求专业律师团队的帮助，提前准备好向华谊嘉信索赔的材料，以便早日挽回损失。因华谊嘉信的虚假行为做出日可追溯至2013年，因此郑律师认为，在2013年12月3日至2018年5月17日上午收盘前买入华谊嘉信股票，并在2018年5月17日下午开盘后卖出或继续持有该股票的受损投资者，可以起诉索赔。最终索赔条件以法院认定为准。